監管風暴持續升級 又一批違法違規案件被通報
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- 時間:2011/12/12 9:13:30 來源:證券日報
證監會表示：加大對內幕交易行為的打擊力度，依法嚴肅查處上市公司信息披露違法違規行為
■本報記者 朱寶琛
日前，中國證監會通報了多起違法違規案件。
證監會有關負責人表示，證監會將不斷加大對內幕交易行為的打擊力度，對于涉嫌刑事犯罪的，堅決移送公安、司法機關處理。對于證券賬戶使用、管理過程中出現的違法違規行為，一經發現，將堅決依法查處，以進一步提高市場透明度。同時，證監會將進一步加大力度，依法嚴肅查處上市公司信息披露違法違規行為。
余凱等人涉嫌操縱市場案
2009年10月，證監會對余凱等人涉嫌操縱證券市場的行為立案稽查。目前，案件還在進一步審理之中。
經查，2009年5月至12月，余凱等人撰寫84篇薦股文章后傳遞給北京禧達豐證券投資顧問有限公司總經理白杰旻，由白杰旻以自己及禧達豐投資的名義在多個財經網站發布。同期，余凱等人利用其控制的35個證券資金賬戶，在薦股文章發布前買入薦股文章所薦股票，累計交易金額達41.7億元，累計獲利3959萬余元。白杰旻為余凱等人炒作股票的行為提供協助，為其發布薦股文章，并以個人名義收取固定費用15萬元。
證監會有關部門負責人指出：余凱等人的上述行為涉嫌違反《證券法》第77條操縱證券市場的規定，涉嫌構成《刑法》第一百八十二條規定的操縱證券市場罪。
江蘇三友信息披露違法案
江蘇三友在2005年的招股說明書、2005年至2008年年報和2009年中報中未如實披露公司的實際控制人。
證監會認定，江蘇三友的上訴行為違反了原《證券法》第五十九條以及《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條、第六十八條的規定，構成了原《證券法》第一百七十七條以及《證券法》第一百九十三條所述違法行為。
美錦集團內幕交易案
美錦集團于2009年3月至6月籌劃借殼凱諾科技股份有限公司（以下簡稱凱諾科技），將美錦集團煤礦資產重組上市。同年6月16日，美錦集團于凱諾科技大股東簽訂《資產重組框架協議書》。6月17日，凱諾科技公告公司股票因重大資產重組停牌。上述重大資產重組事項屬于《證券法》規定的內幕信息。
2009年5月至6月初，美錦集團董事兼副總裁姚四俊先后將美錦集團于凱諾科技重組的信息泄露給張建華（原美錦集團銷售部副部長）、姚錦飛（姚四俊之長子）。張建華、姚錦飛在獲知該信息后，大量買入凱諾科技股票，并在股票復牌交易后陸續賣出。根據上述事實，山西省清徐縣人民法院對姚四俊、張建華分別出有期徒刑及處罰罰金的判決。
