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9月14日，五糧液(000858.SZ)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的第5天，本報(bào)記者從接近證監(jiān)會(huì)調(diào)查組人士處獲悉，證監(jiān)會(huì)目前已經(jīng)掌握大部分五糧液違規(guī)操作的證據(jù)，主要涉及內(nèi)幕交易，炒作自家股票和虛假信息披露等問(wèn)題。

5天前，五糧液發(fā)布“因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查”的公告，當(dāng)日下午，五糧液董事長(zhǎng)唐橋在電話中向記者表示，此番調(diào)查是因?yàn)槠潢P(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題。

翌日，當(dāng)業(yè)內(nèi)外還對(duì)此公告揣測(cè)不斷之時(shí)，證監(jiān)會(huì)稽查部門人員已入駐宜賓著手開(kāi)始對(duì)五糧液進(jìn)行立案調(diào)查。

以成都智溢的名義，動(dòng)用五糧液巨額資金，頻繁炒作五糧液股票，與此同時(shí)，五糧液涉嫌企業(yè)法人非法利用他人賬戶炒股、涉嫌操縱股價(jià)、涉嫌內(nèi)幕交易、涉嫌虛假信息披露等問(wèn)題，也隨著證監(jiān)會(huì)的深入調(diào)查而逐步曝光。

四川某法律界權(quán)威人士告訴記者，根據(jù)《證券法》有關(guān)條款規(guī)定，五糧液可能會(huì)承擔(dān)行政責(zé)任。

內(nèi)幕交易舊賬

“五糧液此番被立案調(diào)查源于一樁陳年舊事。”上述接近證監(jiān)會(huì)人士告訴記者，“五糧液‘涉陷’亞洲證券舊案中，五糧液通過(guò)成都智溢塑膠制品有限公司(下稱“成都智溢”)與關(guān)鍵人物尹啟勝自我買賣股票；再加上知情人士的舉報(bào)證據(jù)；以及證監(jiān)會(huì)對(duì)五糧液多年來(lái)的關(guān)聯(lián)交易的不滿。”

根據(jù)工商資料顯示，成都智溢成立于1999年6月,注冊(cè)資本僅200萬(wàn)元,其中大股東謝軍出資140萬(wàn)元,經(jīng)營(yíng)范圍為“銷售塑膠制品及各種管材”,其時(shí)經(jīng)營(yíng)尚不足兩年。五糧春銷售公司是專門負(fù)責(zé)銷售五糧春酒的經(jīng)銷公司,而五糧春的全國(guó)總經(jīng)銷,則是由謝軍實(shí)際控制的智溢酒業(yè)負(fù)責(zé)。

原五糧液投資董事長(zhǎng)馮光興坦言,2001年初,謝軍與五糧液投資的有關(guān)負(fù)責(zé)人商量一起炒股,方法是,謝軍出戶頭,五糧液投資出大部分資金,具體比例是,謝軍出資1000萬(wàn)元,五糧液投資出8000萬(wàn)元。因謝軍本人對(duì)證券投資業(yè)務(wù)并不熟悉,就委托給時(shí)任五糧液集團(tuán)辦公室主任后擔(dān)任五糧液投資總經(jīng)理的尹啟勝操盤。

2000年7月5日，五糧液集團(tuán)絕對(duì)控股的五糧液投資在中科證券宜賓營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)證券賬戶，主要開(kāi)展證券股票投資交易業(yè)務(wù)。

2002年，尹啟勝任五糧液集團(tuán)辦公室主任兼公關(guān)部部長(zhǎng)，從2000年底開(kāi)始，出任成都智溢在二級(jí)市場(chǎng)的操盤手。在2000年起直到2004年期間，成都智溢用五糧液的資金全部買入五糧液股票。幾年間五糧液投資公司在發(fā)出利好等公告前自買股票。這期間，五糧液集團(tuán)通過(guò)進(jìn)出口公司借給成都智溢8000萬(wàn)元。

根據(jù)記者調(diào)查了解到，成都智溢是在成都證券開(kāi)設(shè)的股票賬戶,該賬戶于2001年4月6日轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)元保證金;同年4月16日,又轉(zhuǎn)入8000萬(wàn)元保證金。在這9000萬(wàn)元資金中,8000萬(wàn)元與五糧液有著直接的關(guān)系,且由上市公司買單。

在這筆資金劃撥的過(guò)程中,先后涉及了宜賓五糧液集團(tuán)有限公司（下稱五糧液集團(tuán)）、五糧液集團(tuán)進(jìn)出口有限公司（五糧液集團(tuán)子公司,全權(quán)負(fù)責(zé)五糧液產(chǎn)品的銷售，下稱五糧液進(jìn)出口）、宜賓五糧液股份有限公司、五糧液投資（咨詢）有限責(zé)任公司（五糧液控股95%，下稱五糧液投資）、成都智溢以及宜賓市五糧春銷售有限公司（下稱五糧春銷售公司）。

由此，截至2003年12月31日，五糧液投資的賬戶里有8826余萬(wàn)元資金以及價(jià)值636余萬(wàn)元的股票。

2009年3月17日，五糧液針對(duì)有關(guān)媒體就上述事件的披露，發(fā)布公告稱，“本公司及下屬控股子公司從來(lái)沒(méi)有任何資金存放于亞洲證券公司”，本公司下屬控股子公司——五糧液投資公司也未在亞洲證券公司存放任何款項(xiàng)。五糧液此舉被指虛假信息披露。

不僅如此，2001年4月6日、4月11日、4月23日、4月24日、4月26日到2001年6月29日收盤前，成都智溢共買入231萬(wàn)股五糧液。

2001年7月18日，五糧液公布了中期業(yè)績(jī)報(bào)告。此前兩天，7月16日，成都智溢賬戶上仍是大幅買進(jìn)五糧液，7月18日公司公告中期每股收益0.936元，10送4轉(zhuǎn)增3派1元。

五糧液股本擴(kuò)張后,成都智溢賬戶持有的五糧液股票增至392萬(wàn)股。隨后,成都智溢賬戶開(kāi)始大量減持。

據(jù)成都智溢賬戶操作記錄顯示,到了2002年3月7日,該賬戶就停止了操作,當(dāng)時(shí)市場(chǎng)整體走弱,該賬戶出現(xiàn)了虧損。

2002年7月，由汪東接替尹啟勝負(fù)責(zé)成都智溢的操盤任務(wù)。

汪東接手之后，在2004年1月16日之前，一直都在拋售，只有2002年8月28日，買過(guò)1萬(wàn)股。

2004年的2月24日，五糧液漲幅達(dá)8.36%，其中成都智溢的賬戶上已經(jīng)買入了9.4萬(wàn)股，買入股票共支付金額106.6萬(wàn)余元。而那天上午，五糧液的董事會(huì)正在商討分紅送股的方案。2月26日，五糧液公司公告2003年全年每股收益0.519元，10送8轉(zhuǎn)增2派2元。當(dāng)日公司股票漲停。

另有五糧液買賣自家股票的詳細(xì)記錄顯示，2004年2月24日，買入價(jià)值超過(guò)100萬(wàn)元股票，成交價(jià)在11.2元和11.5元，當(dāng)日收盤價(jià)格12.18元，第二天最高漲至13.20元，第三天最高漲至13.84元。

違反《證券法》

“目前已經(jīng)掌握大部分五糧液違規(guī)操作的證據(jù)，主要涉及到其內(nèi)幕交易，炒作自家股票和虛假信息披露等問(wèn)題。預(yù)計(jì)1-2月內(nèi)就會(huì)有個(gè)結(jié)果。”前述知情人告訴記者。

四川某權(quán)威法律專家告訴記者，虛假信息披露和內(nèi)幕交易均違反了《證券法》的相關(guān)條款。

根據(jù)《證券法》第七十六條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

“而在五糧液一系列的內(nèi)幕交易過(guò)程中，相關(guān)責(zé)任人就違反了這一條款，所以將承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。”該專家指出。

對(duì)于企業(yè)而言，根據(jù)《證券法》二百零二條的規(guī)定，“單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。”

“因此如果發(fā)現(xiàn)以企業(yè)的名義參與到內(nèi)幕交易當(dāng)中，該企業(yè)就必須承擔(dān)‘行政責(zé)任’。”（徐雅玲）