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⊙記者 李丹丹
工行相關(guān)負(fù)責(zé)人25日對(duì)記者表示, 4月16日和17日工行沒(méi)有人員被國(guó)家有關(guān)審計(jì)部門約談,4月25日媒體報(bào)道中的相關(guān)內(nèi)容不屬實(shí)。這位負(fù)責(zé)人介紹,為了防止交易員違規(guī)操作和利益輸送,工行風(fēng)險(xiǎn)管理人員堅(jiān)持每日對(duì)交易員的每筆交易用市場(chǎng)公允價(jià)值進(jìn)行價(jià)格監(jiān)測(cè),及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易和偏離市價(jià)交易。
國(guó)開行有關(guān)負(fù)責(zé)人同日也表示,國(guó)開行沒(méi)有被審計(jì)部門約談。國(guó)開行未有人員和業(yè)務(wù)涉及此次債市風(fēng)波,不存在違法違規(guī)行為。國(guó)開行債券業(yè)務(wù)規(guī)章制度和風(fēng)控體系完善,金融債發(fā)行手續(xù)完備、流程合規(guī),相關(guān)業(yè)務(wù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)要求。
在債市核查風(fēng)暴愈演愈烈的背景下,商業(yè)銀行在金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范受到市場(chǎng)的關(guān)注。工行相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,工行建立了前、中、后臺(tái)徹底分離的嚴(yán)密架構(gòu)。前臺(tái)負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)、中臺(tái)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理、后臺(tái)負(fù)責(zé)結(jié)算清算,形成政策制定、人員管理和系統(tǒng)管理的分離,整個(gè)業(yè)務(wù)線條各負(fù)其責(zé)、分工協(xié)作、互相監(jiān)督。而在工行交易大廳,風(fēng)險(xiǎn)管理人員內(nèi)嵌其中,對(duì)所有交易進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)控。
同時(shí),工行對(duì)交易員的每筆交易嚴(yán)格把關(guān)。每天堅(jiān)持前、中、后臺(tái)三方數(shù)據(jù)及時(shí)核對(duì),堅(jiān)持對(duì)每個(gè)交易員的每筆交易數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)逐筆核對(duì)、總量核對(duì)、交易要素核對(duì),有效防范交易員進(jìn)行虛假交易和違規(guī)交易。同時(shí),對(duì)每個(gè)交易員核定限額,對(duì)超限額現(xiàn)象嚴(yán)格控制。
工行風(fēng)險(xiǎn)管理部門還堅(jiān)持每日對(duì)每筆交易進(jìn)行價(jià)格監(jiān)控和損益分析。為防止交易員違規(guī)操作和利益輸送,風(fēng)險(xiǎn)管理人員堅(jiān)持每日對(duì)交易員的每筆交易用市場(chǎng)公允價(jià)值進(jìn)行價(jià)格監(jiān)測(cè),及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易和偏離市價(jià)交易;每日開展損益分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)交易員和產(chǎn)品的損益變化。
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