國務院要求五部委聯手打擊資本市場內幕交易
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- 時間:2010-11-19 9:01:41 來源:網易財經
網易財經訊 18日晚間，國務院辦公廳轉發《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》（下簡稱"意見"）至證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局，要求多部委聯合出手依法打擊和防控資本市場內幕交易。維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進我國資本市場穩定健康發展。
這也是第一次聯合多個部委打擊資本市場內幕交易行為，中信建投證券首席宏觀分析師魏鳳春表示，這說明資本市場目前已經引起了高層的特別關注。
“意見”出臺將更利于資本市場的長治久安
此次意見出臺突然，市場人士均認為可能跟目前市場劇烈波動、傳言充斥有關。
魏鳳春表示，最近市場傳言充斥，這應該是導火索。資本市場的健康發展是非常重要的，現在殺殺毒，未來才更健康，2011年才可以賦予資本市場更艱巨任務。金鷹基金研究總監楊剛認為，這可能和今年經濟市場的劇烈波動相關，這段時間并購重組案太多，該"意見"在部分是針對上市公司的并購重組、融資的違規的行為。而渤海證券研究所所長程文衛也表示，目前市場劇烈波動，特別是國慶節后市場的快速拉升、快速調整，這些因素引起了相關部門的高度重視。
市場人士對"意見"紛紛表示肯定，認為該"意見"的出臺將更利于資本市場的長遠發展。程文衛表示該意見有利于資本市場的長治久安，重要的提出有其必要性。楊剛也表示，對于機構投資者來說，投資靠業績說話，要杜絕靠消息炒股的行為，這對資本市場的長遠發展是一個好事。
對市場近期走勢影響有限
該"意見"出臺后，部分投資者擔心對股市未來的走向會有所影響，不過市場人士均指出，市場會做出正確的解讀，楊剛表示，短期市場的一些類似的行為會得到震懾，長期來說只會令市場更加健康。而此次市場的突然下跌，楊剛也表示，10月經濟數據超預期，對市場相關的貨幣政策出現相應的調整，下跌是市場作出的提前的反應。另外，國慶節后，市場有較大的漲幅，目前已經累積了較多的獲利盤。
“意見”擴大了內幕交易涉及的群體范圍
該"意見"在以往包含的群里上做了部分擴充，內幕交易包含的群體將更廣。楊剛表示，資本市場涉及的群體非常廣泛，我們印象中的參與群體有投資人、機構、上市公司、交易所等，而實際內幕信息的參與主體遠遠不止這些，此次"意見"其實是補了部分缺，把涉及審批的行政機關也納入其中。如"意見"要求，抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。盡快建立內幕信息知情人登記制度，要求內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。
“意見”認為股指期貨使內幕交易更具隱蔽性、復雜性
"意見"指出，隨著股指期貨的推出，內幕交易更具隱蔽性、復雜性。楊剛對此表示，雖然目前股指期貨的市場很小，但是確實對現貨市場起到了一定的引導作用，如利用輿論的故意彎曲影響現貨市場，對于這樣的行為，一定要引起重視，進行嚴厲的打擊。
“意見”要求加強處罰力度
國務院要求，證券監督管理部門要切實負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任，做到有法必依，執法必嚴，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規采取行政措施，暫停或取消其業務資格。公安機關在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監察機關、各國有資產監督管理部門要依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有（控股）企業工作人員進行嚴肅處理。
名詞解釋：
內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規，損害投資者和上市公司合法權益。證券法第五條規定，“禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規定，“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內幕交易、利用信息優勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規定。（楊紅霞）
