虛假申報類操縱將追究刑責 50%成追訴紅線
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- 時間:2009-11-26 9:33:42 來源:南方網
據南方網 在首批28家創業板公司即將上市的關鍵時刻，對異動賬戶的監管更顯嚴厲。
10月27日，深交所公開了對三個存在重大異常交易情況賬戶的處罰，三個賬戶分別名為“華某民”、“林某仲”、“陳某生”。
來自深交所消息，今年7月份以來，托管于杭州天目山路某營業部的“華某民”賬戶，多次在開盤集合競價期間以漲停價申報買入并撤銷申報，隨后以低于買入申報價格賣出所持股份，涉嫌蓄意影響開盤價牟取不正當利益；托管于廣東江門堤東路某營業部的“林某仲”和“陳某生”賬戶在多只股票交易中發生利用連續大筆申報、漲停申報、虛假申報等手段涉嫌蓄意拉抬股價的行為。
深交所對上述三個賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施，并對其涉嫌違規行為上報證監會調查。
除了這三個賬戶外，深交所還向其他十余個異動賬戶的托管會員發出監管函，同時抄送營業部所在地證監局。
深交所相關負責人并不諱言，加強對異動賬戶的監控，正是為了防范創業板上市首日可能存在的過度炒作，上述負責人同時表態稱“深交所會全力遏制創業板上市首日過度炒作”。
深交所有關負責人告訴記者，隨著首批創業板上市公司上市時間的臨近，深交所將嚴格按照證監會的統一部署，全力遏制創業板上市首日過度炒作。
其措施包括，第一，對重點會員、重點營業部、重點賬戶、重點股票實施重點監控。近期深交所先后走訪和約見了20多家證券公司，明確要求會員切實采取措施規范客戶交易行為，遏制重大異常交易行為發生；二是嚴密監控創業板首日交易，對以大筆申報、連續申報、高價申報、虛假申報或頻繁申報等手段影響股票價格或交易量的賬戶，將實施精確打擊，及時采取盤中限制交易措施；第三就是加強后續交易監管，強化信息披露，實施特別停牌制度，警示市場風險，遏制持續炒作，堅決打擊市場操縱和內幕交易；第四就是進一步加大處罰力度，對客戶管理不力、縱容客戶參與炒作的證券公司，將依據有關規定采取紀律處分等措施。對蓄意拉抬股價涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報證監會查處。
