上交所加大違規(guī)賬戶處罰力度
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- 時間:2009-11-13 9:16:06 來源:上海證券報
上海證券交易所日前表示，通過前期對一批具有炒新傾向的賬戶集中進行風險警示工作，并對部分嚴重違規(guī)的賬戶采取了書面警示和限制交易等措施，交易所加大了對市場“炒新”行為的監(jiān)管力度。
今年下半年IPO重啟以來，為防范可能出現(xiàn)的新股過度炒作現(xiàn)象，上交所進行了集中部署和周密安排：一是通過新聞媒體等大力宣傳“炒新”可能存在的投資風險和監(jiān)管風險，強化投資者教育工作；二是加大對可疑異常交易行為的監(jiān)控和查處力度，運用口頭提醒、書面警示和限制交易等多種手段防范可能出現(xiàn)的過度炒作行為；三是聯(lián)合會員單位，要求會員發(fā)揮好協(xié)同監(jiān)管的作用，做好相關(guān)客戶管理工作。
上交所有關(guān)負責人表示，通過上述措施，絕大多數(shù)投資者能夠正確認識新股上市可能存在的風險，市場上“炒新”的風氣也有所收斂。但是，仍存在部分投資者不顧上述提醒和警告，非理性參與到新股炒作之中。
近期，上交所又對“方某某”賬戶采取了限制交易措施。經(jīng)了解，今年以來“方某某”賬戶參與了一些新股的炒作，且先后在多只股票的交易中反復發(fā)生頻繁申報和頻繁撤銷申報的異常交易行為。期間，上交所曾多次對其進行口頭和書面警示，但有關(guān)監(jiān)管措施未能引起“方某某”的足夠重視，其異常交易行為仍屢禁不止。為此，上交所對“方某某”賬戶采取了限制交易三個月的紀律處分措施。同時，上交所表示，對于在新股交易中的重大涉嫌違法違規(guī)交易行為，還將視情況上報證監(jiān)會進一步查處。
上交所有關(guān)負責人還強調(diào)，上交所將繼續(xù)貫徹從嚴監(jiān)管的原則，特別是對新股上市首日交易實施嚴密監(jiān)控，堅決打擊各類涉嫌違法違規(guī)的交易行為。此外，各會員單位應認真履行對客戶交易行為的管理職責，采取有效措施切實規(guī)范客戶交易行為，防范異常交易行為的發(fā)生。對客戶管理不力的會員單位，將依據(jù)有關(guān)規(guī)則追究其責任。（王璐）
